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　　华安:平均投资经历超10年
　　作为较早获得专户业务资格的基金管理公司,华安基金针对专户业务配备了优秀的投资团队。据悉,目前,该投资团队超过10人,平均投资经历超过10年,具有丰富的实战经验,人员构成覆盖了境内股票、固定收益及境外投资等诸多领域。
　　其中A股投资经理6人,固定收益类投资经理2人,QDII专户投资经理2人,产品设计经理2人,公司首席投资官王国卫先生为专户投资决策委员会****,刘光华先生为财富管理部专户投资总监。刘光华先生具有十余年银行、基金从业经历,2001年加入华安基金,2003年开始管理基金,曾任上证180ETF、华安中国A股、华安中小盘成长基金的基金经理。管理的华安中国A股基金被《福布斯》评为"2008福布斯中国优选基金"。
　　汇添富:"一对一"已有超10单
　　汇添富基金作为在业内率先开展专户业务的基金公司,较早组建了实力强大的专户团队。现任专户投资总监袁建军,具有12年证券从业经验,且多位投资经理平均从业年限都很长,均是投资经验丰富和研究功底深厚的老手。
　　2006年,汇添富基金专户资产管理团队就开始向客户提供专户投资咨询顾问业务。据了解,在去年以来市场大幅下跌中,汇添富基金提供投顾服务的多只FOF理财产品均获得正收益。今年一季度,由汇添富基金管理公司担任投资顾问的多家银行理财产品运作期满,这批产品集中成立于2008年一季度,运作周期为一年。在此期间,运作业绩均大幅战胜同期沪深300指数的表现。其中金葵花添富增利二期理财产品位列招商银行同类理财产品收益率第一。
　　汇添富今年以来新签的专户"一对一"理财产品已有十多单。截至日前汇添富正式投入运作的专户产品投资业绩均较大幅度超越同期市场表现,客户满意度较高。
　　交银施罗德:5只一对多募集10亿
　　近日,交银施罗德获批的五只特定多个客户资产管理计划（"一对多"产品）同时结束募集。据悉,交银施罗德于9月3日开始,通过北京、上海、广州等10个交通银行分行同时发售这五只产品,总规模10余亿。
　　此次一对多业务开闸,该公司的五个产品首批完成备案手续,也是此次完成备案手续的产品只数最多的基金公司之一。根据公开信息,该公司专户投资团队,包括投资部副总监兼专户投资部总经理赵枫以及专户投资经理、张媚钗、齐晧、吴春永等三名专户投资经理以及林洪钧一名专户投资经理助理等人员,以及20多名行业研究人员。
　　值得一提的是,交银施罗德基金公司外方股东施罗德集团专注于资产管理业务,在目前其管理的所有全球资产中,73%为专户理财资产。
　　海富通:QDII也有一对多
　　海富通基金的非公募投资团队对专户业务已经进行了长达5年的充分准备。
　　从2005年8月获得国家人力资源和社会保障部批准的首批企业年金基金投资管理人资格后,海富通基金已经把年金客户的投资就是作为专户来对待,由非公募组合部门的投资经理来进行资产管理。在获批专户理财资格后,目前非公募组合的投资经理人数已经超过了公募队伍,达到8人,且平均从业年限超过8年。
　　据记者了解,目前海富通基金的非公募产品库中已经为"一对多"专户客户设计有30多款投资计划,涉及股票型、混合型、保本型、债券型,具有不同风险特征。值得一提的是,海富通特别在非公募产品中设计了面向海外市场的QDII组合,包括香港市场股票系列以及中国概念组合。
　　海富通非公募投资组合总监郭杰,自2005年加入海富通后,负责领导海富通的非公募投资团队,牵头企业年金管理、海外投资咨询和专户理财管理的组合管理等工作。
　　国泰:专户管理规模超10亿
　　2008年4月国泰基金在业内率先成立财富管理中心,专注开展专户理财等非公募基金资产管理及服务业务。
　　国泰基金将专户理财的重任交给了公司总经理助理兼财富管理中心总经理梁之平。梁之平,曾担任过大成基金委托理财部总监,熟稔专户理财业务多年,被国泰基金寄予了厚望。
　　"每个人都可以说是百里挑一的特种部队式的全才。"以梁之平为首,国泰基金财富管理中心已经在投资、研究、销售以及产品设计等部门建立了一支30人左右的精英队伍。而国泰基金财富管理的投资团队,根据不同的投资风格共分三个小组。
　　与专户理财"一对一"业务不同,"一对多"业务将先设计产品然后再根据产品风险收益特征寻找客户,这就要求基金公司必须有丰富的专户产品管理经验,梁之平认为这是国泰基金较其他公司的优势所在,"一年多的时间下来,特别是对一对一的客户,我们现在已经有很多账户,十几亿的专户管理规模。不同的账户类型给我们积累了很多丰富的管理经验,有的是追求安全前提下的绝对收益的,有的是比较高风险的,有的要求我们做纯的债券投资的,所以说从整个专户产品储备线来讲,我们现在已经是非常齐备了。"
　　光大保德信:2名投资经理管理4只产品
　　光大保德信一对多专户理财业务的投资团队包括了专户理财业务投资经理2名,张立忠先生和黄刚先生,及专户理财业务投资经理助理1名,贾仁栋先生。
　　据悉,光大保德信首次获批的四只"一对多"专户产品均为一年期、封闭式、灵活配置型产品,销售起点金额为人民币100万元。产品以追求绝对收益为目标,同时设定止损机制,重视本金安全。
　　2009年以来,光大保德信旗下股票型基金的业绩获得了大幅提升。根据银河证券的统计,截至9月11日,在所有163只同类股票基金中,光大保德信量化核心基金今年以来的收益率达71.14%,排名第8位;光大保德信新增长基金今年以来的收益率为66.29%,排名第14位;光大保德信红利基金今年以来的收益率为64.81%,排名第16位,光大保德信优势配置基金今年以来的收益率为61.49%,排名第26位。而公司在今年3月刚发行成立的光大保德信均衡精选基金也于8月28日完成了首度分红,每十份基金份额获得分红1.20元。
　　兴业全球:副总经理带队
　　兴业全球基金公司是较早开启专户业务的基金公司之一。
　　兴业全球基金公司首只"一对多"专户理财产品--"兴业全球趋势1号特定多客户资产管理计划"已获证监会批准,并于近日发行。
　　据悉,该产品为三年期灵活配置型产品。股票的投资比例为计划资产净值的0-100%,债券的投资比例为计划资产净值的0-100%,权证的投资比例为0-10%。该产品将主要投资于股票,借鉴"兴业多维趋势分析系统"进行股票投资决策,并根据该资产管理计划的特点进行完善。同时,该产品将以封闭式运作,每年开放一次计划份额的参与和退出,存续期限为三年,投资经理由现任机构理财部总监杨利平担任。
　　根据兴业全球基金公司网站介绍,兴业基金专户投资团队主要包括副总经理徐天舒、专户投资部总监杨利平、投资经理郑捷等。
　　中银:专户团队20人
　　中银基金日前在业内率先成功募集基金行业专户理财"一对多"首单产品--中银专户主题1号。中银基金本次在30多家获得专户理财资格的基金管理公司中拔得头筹。
　　据悉,中银基金公司自获得专户理财业务资格后,就为开展"一对多"业务进行积极部署。目前,在投资管理人员的配置方面,专户投资和研究团队人员近二十人。据中银专户理财团队的专业人士介绍,为避免利益输送,公司在内部建立了公平交易制度,还成立了专户投资决策委员会专门负责专户投资的重大决策。
　　在客户定位方面,公司开展了大量的市场调研工作,寻找吻合"一对多"产品定位的客户群体,了解客户的理财预期,在产品设计上充分考虑特定客户群体的需求,创造了在获得监管备案的当日进行销售并且当日结束销售,销售规模近4亿元的业绩。
　　富国:新发偏债型"一对多"
　　富国近期获批的"一对多"产品为偏债型,旨在创造低风险下的稳健增值收益,追求当期绝对回报。
　　据悉,该产品主要投资于固定收益类资产比例不低于资产净值的50%;投资于非固定收益类资产的比例为计划资产净值的0%-50%。可投资封闭基金及其他交易型基金品种,对于存在套利机会的股票品种,亦将积极关注。
　　据了解,富国本次偏债型"一对多"产品的投资经理为黄兴,拥有8年证券投资经验,其管理的固定收益类组合业绩长期稳定,在可比组合中名列前茅。
　　超级配置：北京三家基金老将出山，11款产品亮相
　　工银瑞信专户投资部现有7位投资经理，平均具有9年以上的投资管理经验，银华3位投资经理磨刀三年
　　工银瑞信:7个投资经理管理4款产品
　　9月2日,工银瑞信基金旗下4款"一对多"产品获批。其中3款是以债券为主要投资方向的低风险产品,分别是强化回报、平稳收益和增强债券;还有一款是以股票为主要投资方向的灵活配置型产品。
　　"为迎接理财定制化时代的来临,最大程度满足高端投资者个性化理财需求和高层次服务要求,工银瑞信专门推出了意为'睿诚达远,尊享未来'的'睿?尊'一对多专户理财业务品牌。"工银瑞信基金相关人士对理财周报记者表示。
　　为了做好"一对多"业务,在资产管理团队的建设方面,工银瑞信基金颇费心思。公司专户投资部现有7位投资经理,平均具有9年以上的投资管理经验,且过往业绩优良。
　　据工银瑞信基金相关人士介绍,担任工银瑞信专户投资部副总监的是何肖颉,他的投资风格以稳健务实见长。何肖颉于2000年开始进入基金行业,2008年7月15日加入工银瑞信基金管理有限公司专户投资部,任基金经理。
　　在2005年2月4日至2007年7月5日担任基金裕华的基金经理,其间累计净值增长率为242%;2007年7月6日至2008年7月3日担任博时新兴成长股票型基金的基金经理,其间累计净值增长率为-4.56%,同期沪深300指数增长为-21.96％。在专户投资方面,何肖颉担任2009年5月20日成立的两款银行理财产品投资经理,至7月31日,增长率分别约为29％、13％,业绩突出。
　　对于目前的市场判断和投资策略,工银瑞信专户投资部人士对理财周报记者表示:"后续的市场机会可能在市场短期波动平稳后依据基本面的变化而产生的投资机会,市场的推动力将由流动性推动向业绩推动转变。我们对行业的看法基本没有变,相对看好比如前景向好的内需行业、较低估值的银行业、工业以及出口复苏带动的上中游行业的机会等,将重点关注内需行业中的成长性公司。由于市场环境的变化,投资风格将由前一阶段的注重相对收益向注重绝对收益转变。"
　　"近期我们将密切关注房地产销量的'金九银十'规律能否兑现、出口数据是否进一步好转、流动性的实际水平是否改变、月度经济数据是否持续改善等,以确定中期的投资策略和市场的趋势性机会。"上述人士称。
　　银华:2006年就开始筹备"一对多"业务
　　9月2日,银华基金旗下首批2只"一对多"产品获批,分别为银华安心收益资产管理计划和银华灵活配置资产管理计划。
　　其中,银华灵活配置资产管理计划属混合型产品,合同期限为1年,资产托管人为邮储银行。该产品于9月10日开始销售,已于9月11日售罄,销售仅持续两日,其中,首日销售规模即超过2亿元人民币;另一只为银华安心收益资产管理计划,属保本型产品,合同期限为2年,于9月7日起开始销售,也受到了投资者的广泛关注和踊跃认购。
　　银华灵活配置资产管理计划属混合型产品,该产品灵活配置股票、债券资产,通过组合调整降低投资风险,争取较优回报。致力于在多种市场环境下,为客户追求绝对收益。
　　另一只银华安心收益资产管理计划,属保本型产品,该基金在产品设计上借鉴银华基金旗下的公募基金产品--银华保本增值证券投资基金的经验。据wind资讯统计,截至9月10日,银华保本增值证券投资基金今年以来已实现15.25%累计净值增长率,列全部保本基金首位。
　　"银华基金对专户业务及其重视,早在2006年就开始筹备'一对多'业务。专户团队在前期'一对一'业务的开展过程中积累了丰富的经验,建立了较强的投资团队,配备了不同风格的投资经理,实现了投资经理的优势互补。"银华基金相关人士对理财周报记者表示。
　　据上述人士介绍,目前,银华基金的负责"一对多"业务的投资经理有3人,研究员有多位。3位投资经理分别是张琦、熊侃和黄锦超。3位投资经理分别于银华基金开始筹备"一对多"业务的2006年、2007年加入到银华基金,都有着丰富的管理特定客户资产管理业务的经验。
　　建信:5只产品同时获批
　　9月7日,建信基金申报的5只"一对多"产品--建信股票精选资产管理计划、建信稳定增益资产管理计划、建信股票优选资产管理计划、建信灵动精选资产管理计划和建信灵活配置资产管理计划同时获批。
　　其实,早在2006年7月的《建信基金管理公司发展战略纲要》中,建信基金管理公司董事会就明确了以公募基金为依托,以特定客户资产管理等非公募业务为特色的发展战略。随后,建信基金先后成立专户理财部和专户投资部,正式建立起规范的部门架构和业务流程。
　　建信基金相关人士介绍,专户理财业务的投资管理由建信基金专户投资部直接负责,专户投资部根据专户投资决策委员会的决策,在研究部提供的研究报告和投资建议的基础上,负责构建和调整投资组合,并通过交易部集中实施投资指令。
　　"我们目前已经建立了一支能够涵盖股票市场、债券市场、货币市场、基金等不同领域的投资经理队伍,可以覆盖客户的多样化的投资需求。"建信基金专户投资部总监曲寅军表示。
　　建信基金专户投资部副总监张岗对理财周报记者表示:"专户理财面对的不仅仅是个人客户,也有很多机构客户。一般来讲,部分国有机构客户对亏损的容忍度普遍较低,对本金的安全要求会更高。在这样的情况下,专户理财业务的投资管理与风险控制就需要更加严格。"
　　具体操作上,建信基金设置了专门的风险管理系统及专职的风险管理人员和监察稽核人员,通过对法规规定的各种限制和比例要求、资产管理合同约定的各种指标参数进行事前设定、事中实时监控和事后评估,有效地减少了组合投资过程中的各种风险,确保公司始终如一地遵守所有适用的法规、合同和内部规章制度。

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